提升外部董事履職效能 推動深化國企改革——銀川通聯(lián)集團外部董事履職實踐

近年來，在銀川市委市政府的堅強領(lǐng)導(dǎo)下，在市國資委的支持幫助下，銀川通聯(lián)資本投資運營集團有限公司(以下簡稱通聯(lián)集團)堅持以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，深入貫徹市委市政府、市國資委“戰(zhàn)略性重組、系統(tǒng)性重塑、專業(yè)化整合、市場化轉(zhuǎn)型”的工作方針，以“改革領(lǐng)銜、主業(yè)為本、嚴控風(fēng)險”為工作主線，主動作為，精準施策，高質(zhì)量完成了各項工作。經(jīng)過不斷努力，通聯(lián)集團市場化改革轉(zhuǎn)型路徑進一步清晰，主業(yè)賽道進一步明確，發(fā)展后勁進一步顯現(xiàn)。

在市國資委聚焦建章立制、做好頂層設(shè)計，多維度全力打造系統(tǒng)完備、機制明確、運行有效的董事會決策體系支撐下，通聯(lián)集團持續(xù)加強董事會建設(shè)、積極提升董事會運作水平，充分發(fā)揮外部董事價值作用，逐步形成了高效的外部董事履職保障體系，有效夯實了法人治理基礎(chǔ)。在企業(yè)運行發(fā)展中，外部董事依法依規(guī)行使職責(zé)、參與企業(yè)監(jiān)督管理、獨立發(fā)表意見、做出會議決策，較好實現(xiàn)了董事會成員專業(yè)優(yōu)勢互補和決策效能提升，切實達到國企治理水平提檔升級的效果，也使現(xiàn)代企業(yè)制度基礎(chǔ)在通聯(lián)集團更加夯實。

以通聯(lián)集團外部董事及董事會薪酬與考核委員會主任盧柯青為例，履職一年來，他共出席董事會50余次，充分發(fā)揮了自身關(guān)于企業(yè)經(jīng)營管理、財務(wù)管理、私募基金運作、二級市場投資等專業(yè)能力，積極參與通聯(lián)集團有關(guān)公司戰(zhàn)略規(guī)劃、治理體系、財務(wù)管理、合規(guī)性經(jīng)營、投融資決策等多項議案的審議表決。工作中，外部董事充分見證了通聯(lián)集團為加強企業(yè)董事會建設(shè)所開展的大量務(wù)實工作，也深刻感受到董事會規(guī)范運行為集團帶來的思想之變、活力之變、及質(zhì)量之變。集團黨委嚴把方向、董事會嚴控決策、經(jīng)營層嚴抓落實的協(xié)同機制，高效推動集團各項工作有效落實，企業(yè)經(jīng)營效能得到了進一步提升，實現(xiàn)了集團改革任務(wù)有序推進、經(jīng)營業(yè)績趨向穩(wěn)健、主體評級穩(wěn)步修復(fù)、融資能力持續(xù)加強、產(chǎn)業(yè)布局日益優(yōu)化、管理體系日趨完善的經(jīng)營成果，為通聯(lián)集團高質(zhì)量發(fā)展提供了有力支撐。

聚焦制度建設(shè)，完善董事會運行機制

通聯(lián)集團圍繞董事會應(yīng)建盡建、配齊建強、規(guī)范運行、落實職權(quán)等重點改革任務(wù)，推動董事會實現(xiàn)規(guī)范建設(shè)。一是準確把握規(guī)范董事會建設(shè)的目標方向。準確把握現(xiàn)代公司治理機制的內(nèi)在要求，準確把握董事會“定戰(zhàn)略、做決策、防風(fēng)險”功能作用;二是清晰認知新時代國企改革新形勢新要求，切實增強規(guī)范董事會建設(shè)的責(zé)任擔(dān)當，強化基礎(chǔ)建設(shè)，織好董事會科學(xué)決策“一張網(wǎng)”;三是著重突出董事會建設(shè)質(zhì)量，明確權(quán)責(zé)邊界，科學(xué)運行有保障。完善管理服務(wù)機制，確保外部董事權(quán)責(zé)實質(zhì)性發(fā)揮，推動董事會決策機制得到實質(zhì)性優(yōu)化。

健全工作機構(gòu)，確保董事會高效運作

一是健全董事會工作機構(gòu)。制訂《通聯(lián)集團董事會專門委員會議事規(guī)則》，董事會下設(shè)專門委員會，設(shè)立審計與風(fēng)險控制委員會、戰(zhàn)略與投資委員會及薪酬與考核委員會，推動專門委員會成為集團董事會做實做強的幫手，真正起到?jīng)Q策支持參謀的作用。二是持續(xù)加強外部董事調(diào)研工作，做好服務(wù)支持保障。努力達到調(diào)研計劃的聯(lián)動性、調(diào)研安排的針對性、調(diào)研報告的指導(dǎo)性，使調(diào)研聚焦在集團發(fā)展戰(zhàn)略落地上、重點領(lǐng)域工作推進上、難點問題識別解決上，堅持問題導(dǎo)向、充分發(fā)揮外部董事“經(jīng)營顧問、決策專家”重要作用。三是增強董事會權(quán)威性和有效性。通聯(lián)集團圍繞董事會作出的各項決策，堅持有令必行、有交必辦、有責(zé)必負，確保董事會決策部署落實落地。充分發(fā)揮外部董事作為企業(yè)戰(zhàn)略謀劃的“望遠鏡”、科學(xué)決策的“智囊團”、風(fēng)險防范的“防火墻”作用。

加強溝通機制，促進董事會科學(xué)決策

通聯(lián)集團通過建立外部全過程溝通機制，促進董事會科學(xué)決策。一是加強外部董事與集團經(jīng)營層關(guān)于經(jīng)營、財務(wù)、投資等事項常態(tài)化溝通機制，幫助外部董事及時掌握企業(yè)情況、提供決策支撐。二是搭建外部董事與專業(yè)機構(gòu)的咨詢溝通機制，發(fā)揮財務(wù)審計、管理咨詢等外部專業(yè)機構(gòu)作用，為外部董事履職提供“外腦”支撐。外部董事定期與外部審計機構(gòu)就財務(wù)報告、風(fēng)險內(nèi)控等事項進行溝通，與管理咨詢機構(gòu)就企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃、企業(yè)文化建設(shè)等進行深入交流，充分聽取意見建議。三是完善全過程的決策溝通機制，提升溝通實際效果。針對通聯(lián)集團董事會會議多、議案涉及行業(yè)廣、事項繁、專業(yè)強等現(xiàn)狀，動態(tài)性建立覆蓋會前、會中、會后的全方位董事會決策溝通機制，包括董事會前預(yù)先溝通議案信息、會中充分聽取及交流意見建議、會后及時反饋執(zhí)行情況，構(gòu)建嚴密科學(xué)的決策信息支持體制。

強化履職支撐，保障董事會規(guī)范高效

國有企業(yè)外部董事履職支撐是一個多方面的系統(tǒng)工程，旨在提高外部董事的專業(yè)能力和決策效率，通聯(lián)集團持續(xù)為外部董事提供系統(tǒng)的履職支撐，創(chuàng)新性的建立了“預(yù)匯報、兩調(diào)研、一閉環(huán)”機制：“預(yù)匯報”是指擬提交董事會審議決策的重大事項，均事先向外部董事作預(yù)匯報，充分聽取外部董事意見建議，旨在暢通信息支撐機制，明確支持外部董事掌握充足信息是科學(xué)決策的基礎(chǔ);“兩調(diào)研”是堅持定期調(diào)研與專題調(diào)研相結(jié)合，制度化督辦、標準化執(zhí)行，克服外部董事兼職履職的惰性，增強外部董事履職意識，拓展調(diào)研成果的廣度和深度;“一閉環(huán)”是指通聯(lián)集團構(gòu)建外部董事意見建議閉環(huán)管理機制，確保落實到位，督辦有力。

2024年是進一步全面深化改革推進中國式現(xiàn)代化的宏偉藍圖、推動全面深化改革向廣度和深度進軍的總動員、總部署的關(guān)鍵之年，通聯(lián)集團在深化改革和高質(zhì)量發(fā)展的新征程上，將積極響應(yīng)市委市政府，市國資委號召，抓管理、控大局，推動集團管理質(zhì)效提升，不斷增強核心功能、提升核心競爭力，推動集團做強做優(yōu)做大，加快發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力，努力建設(shè)現(xiàn)代新國企、打造一流企業(yè)，為建設(shè)“雙示范市”貢獻國企力量。

作者：盧柯青

張元昊

編輯：白雨馨

審校：張 為

審核：楊 旸